证监会适用行政法律当事人许诺准则，紫晶存储案投资者丢失得到及时高效补偿

（原标题：证监会适用行政法律当事人许诺准则，紫晶存储案投资者丢失得到及时高效补偿）

2023年12月29日，中国证监会与广东紫晶信息存储技能股份有限公司诈骗发行、信息发表违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券股份有限公司、致同会计师事务所（特别一般合伙）、容诚会计师事务所（特别一般合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机构（以下合称4家中介机构）签署了许诺认可协议（证监许诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。依据协议，4家中介机构合计交纳约12.75亿元许诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者丢失以外，还需向许诺金管理机构中国证券投资者维护基金有限职责公司（以下简称投保基金公司）交纳约1.89亿元许诺金，其间包含没有付出的约1179万元投资者丢失款，并依照要求进行自查整改，严厉追查相关人员职责，提交书面整改陈述。

到现在，4家中介机构已向投保基金公司交齐许诺金，并进行了自查整改，中国证监会进行了现场核对检验。鉴于4家中介机构现已实行许诺认可协议，依据《证券法》第一百七十一条、《证券期货行政法律当事人许诺准则实施办法》（国务院令第749号）第十五条等规则，中国证监会于2024年8月30日依法停止对4家中介机构上述事项的查询。

本案作为2019年《证券法》修订后首例适用行政法律当事人许诺准则的案子，坚持以人民为中心，较高功率地维护了投资者合法权益，充分体现了行政法律当事人许诺准则在救助、惩戒、教育、化解商场对立胶葛等方面的综合性效果。本案经过行政法律当事人许诺准则催促当事人活跃赔付投资者丢失，中介机构经过先行赔付程序在两个月内补偿16,986户投资者（占总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总丢失金额98.93%）。后续，投保基金公司还将依照规则发布相关公告，在前期先行赔付中未申领补偿金的适格投资者能够继续向投保基金公司申领相应的许诺金补偿。在适用行政法律当事人许诺准则维护投资者合法权益的一起，4家中介机构也付出了总计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多）的经济价值，并依照要求进行了整改。

下一步，中国证监会将坚决贯彻落实中心金融作业会议精神和新“国九条”要求，保证监管“长牙带刺”、有棱有角，继续加大对资本商场违法违规行为的冲击力度，强化中介机构把关职责，饯别金融为民理念，依法依规稳慎做好行政法律当事人许诺作业，愈加有用维护投资者特别是中小投资者合法权益，推进资本商场高质量开展。