证监会曝光！涉投行大佬，券商最新回应！

日前，证监会网站一次性发表三则罚单。

因内情买卖“星星科技”（300256.SZ），原光大证券投行部分负责人赵远军被处分，此外星星科技两位前职工也因内情买卖被罚。

值得重视的是，作为星星科技严重资产重组的内情消息知情人，光大证券时任投行职工赵远军提早买入星星科技1141.22万元，但终究亏本532.58万元。证监会依法对赵远军处以算计460万元罚款，一起对其采纳10年证券市场禁入办法。

对此，光大证券向券商我国记者回应称，公司坚决支撑证监会对该司前职工行政处分的决议。将严厉依照公司问责制度规矩，对职责人严厉职责追查，并触类旁通，进一步展开全面自查整改。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的办法推进严的气氛全面构成。

投行大佬内情买卖被处分

依据证监会发表的行政处分决议书，此次处分的当事人赵远军于2018年9月17日至2022年2月28日任职于光大证券，为证券从业人员。2020年2月，赵远军在参加“星星科技”重组过程中违规进行内情买卖。

值得注意的是，揭露信息显现，赵远军有着多年投行经历，涉案期间曾担任光大证券出资银行总部总经理，是一位资深的投行大佬。

行政处分决议书发表的内情买卖过程显现，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技状况和融资规矩，规划了相关严重资产重组计划。2020年2月19日，康某向赵远军陈述本次严重资产重组项目的状况。赵远军向光大证券相关负责人陈述相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性剖析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关剖析陈述。2020年2月22日，赵远军参加了与星星科技方面就该项目进行的视频接见会面。

到了2020年3月15日，星星科技发布相关严重资产重组公告。监管以为该内情信息构成时刻不晚于2020年2月22日，揭露于2020年3月15日。赵远军归于内情信息知情人，知悉时刻不晚于2020年2月22日。

行政处分决议书显现，赵远军于2020年2月25日、28日，运用“赵某江”证券账户算计买入星星科技约160万股，成交金额约1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约609.59万元。经核算，上述买卖亏本532.58万元。

在听证会过程中，赵远军表明，案涉内情信息构成时点确定过错；其不知悉案涉内情信息；其买入“星星科技”是依据朋友引荐和个人研讨，且案涉买卖行为不具有异常性；量罚过重。证监会对此表明，在案依据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关严重资产重组计划规划，于2月22日参加了相关视频接见会面，赵远军系法定内情知情人。

光大证券回应：展开全面自查整改

终究，结合赵远军违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，证监会作出处分决议：依据《证券法》榜首百八十七条规矩，对赵远军处以400万元罚款；依据2005年《证券法》第二百零二条规矩，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款算计460万元。

此外，证监会对赵远军采纳10年证券市场禁入办法，在禁入期间内，除不得持续在原组织从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务外，也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。

对此，光大证券向券商我国记者回应称，公司坚决支撑证监会对该司前职工行政处分的决议。将严厉依照公司问责制度规矩，对职责人严厉职责追查，并触类旁通，进一步展开全面自查整改。

光大证券称，近年来，公司严厉执行《证券法》及相关监管要求，持续夯实提高从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线构成监督合力，经过信息申报办理、买卖行为监控核对、违规行为追质问责、加强警示事例教育等构成全面管控机制，对职工执业行为违法违规问题坚持“零忍受”准则，树立问责系统强化问责力度。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的办法推进严的气氛全面构成。

上市公司两位前职工亦被罚

此外，证监会还一起发表了两则触及星星科技前职工的罚单。2021年8月，星星科技拟对2020年度财务数据进行过失更正，净利润由正转负，这两位前职工作为内情信息知情人，进行内情买卖并获利。

其间，星星科技原高档办理人员王先玉，作为内情信息知情人，2021年8月4日至2021年8月12日期间，王先玉操控运用自己账户累计卖出“星星科技”约135.10万股，成交金额约744.09万元。经核算，该账户躲避丢失共约422.04万元。

证监会决议，没收王先玉违法所得422.04万元，并处以1266.13万元罚款。也就是说，王先玉因内情买卖，不只没收违法所得，还被处以3倍罚款。一起，证监会对王先玉采纳5年证券市场禁入办法。在禁入期间内，除不得持续在原组织从事证券事务、证券服务事务或许担任原证券发行人的董事、监事、高档办理人员职务外，也不得在其他任何组织中从事证券事务、证券服务事务或许担任其他证券发行人的董事、监事、高档办理人员职务。

而张文铎时任星星科技总裁助理，帮忙董事长督管各子公司的出产、运营。2021年7月8日至15日期间，张文铎操控运用自己证券账户累计卖出“星星科技”股票13.7万股，成交金额77.96万元。经核算，该账户躲避丢失算计45.30万元。

证监会决议，没收张文铎违法所得45.30万元，并处以60万元罚款。

来历：券商我国

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责编：林丽峰

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